La implementación de Programas de Compliance en las organizaciones, sean estas de carácter público o privado, nace con la necesidad de responder ante legislaciones nacionales e internacionales, respecto a delitos trasnacionales como Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Soborno, entre otros, además de normativas sobre responsabilidad penal de las personas jurídicas y regulaciones extraterritoriales exigidas por los EE.UU. y el Reino Unido, FCPA y UK Bribery, respectivamente.

La importancia de un diplomado en Diseño, Implementación y Mejora Continua de Programas de Compliance es apoyar la función de altos directivos, gerentes, oficiales de cumplimiento, encargados de prevención de delitos y funcionarios responsables, además de proporcionar las herramientas necesarias para el eficiente desempeño del sistema de cumplimiento. 

El diploma puede ser ofertado a entidades públicas y privadas, sean estas municipalidades, servicios públicos como intendencias, gobernaciones y ministerios, además de empresas privadas de distintos rubros, a quienes les aplica la ley 20.393 sobre responsabilidad penal de las personas jurídicas.

Dirigido a

Ejecutivos, Profesionales, Oficiales de Cumplimiento o Compliance Officers, Encargados de Prevención de Delitos de empresas privadas a cargo de las áreas de riesgo y cumplimiento normativo.

Funcionarios públicos o estatales, así como aquellas personas que se desempeñan o hayan sido designadas como Funcionarios Responsables de la implementación de los sistemas de Prevención de Delitos.

Público en General, quienes deseen incorporarse a las labores de dirección y supervisión, ya sea para adquirir los conocimientos técnicos o formalizar y mejorar la experiencia ya adquirida.

Contenidos

Módulo I: Compliance, Contexto Nacional e Internacional. (33 horas)

• Normativa Internacional.
• Normativa Local.
• Entidades internacionales y listas de sanciones.

Módulo II: Evaluación de riesgo para programas de Compliance. (33 horas)

• Riesgo y Contexto Interno Organizacional.
• Identificación y Evaluación de Riesgos.
• Representación de la Matriz de Riesgos.

Módulo III: Formulación de Programas de Compliance. (33 horas)

• Componentes del Programa de Compliance.
• Políticas, procedimientos y/o Manual del Programa de Compliance.
• Planes de Acción del Programa de Compliance.

Módulo IV: Evaluación de Desempeño y Mejora Continua de los Programas de Compliance. (33 horas)

• Indicadores y métodos de monitoreo.
• Informes de Cumplimiento y mejora continua
• Evaluación del desempeño y mejora continua.

Coordinador Académico

Manuel Letzkus Palavecino. Ingeniero Civil Industrial, Licenciado en Ciencias de la Ingeniería, Máster en Administración y Dirección de Empresas, Dr. en Ciencias Logísticas y Supply Chain Management. Académico de planta jornada completa, Facultad de Administración y Economía de la Universidad Tecnológica Metropolitana (UTEM), con una trayectoria de más de 30 años en educación superior. Profesor de posgrado, invitado por la Universidad Mayor e IEDE Business School – Universidad Andrés Bello.

Desempeña en la UTEM el cargo de Director (s) del Departamento de Gestión Organizacional, unidad académica encargada de desarrollar y cultivar el conocimiento aplicado en el área de Administración de Empresas. Responsable de dirigir y asignar la prestación del servicio docente a las Escuelas y Carreras, gestionar el recurso humano en programas de investigación y establecer líneas interdisciplinarias. También, ha ejercido el cargo de Director de Escuela de Administración, unidad responsable de dirigir y gestionar carreras de pregrado. Además, el cargo de Jefe de la Unidad de Estudio de la Vicerrectoría Académica, unidad de apoyar las directrices académicas estratégicas. Paralelamente y de forma continua actúa como Coordinador de diversos Comités de Autoevaluación de Carreras de la Facultad de Administración y Economía.

Ocupa el cargo de Vicepresidente Nacional del Área de Estudios e Investigación de la World Compliance Association (WCA) del capítulo chileno, Asociación Internacional sin fines de lucro formada por profesionales y organizaciones interesadas en el mundo del “compliance”. La asociación tiene, entre sus objetivos, la promoción, reconocimiento y evaluación de las actividades de cumplimiento en las organizaciones (con independencia de su forma jurídica), así como el desarrollo de herramientas y procesos para una correcta protección frente a determinados delitos e infracciones.

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Información General

Nombre: Diplomado Diseño, Implementación y Mejora de Programas de Compliance.
Modalidad: E-learning con clases sincrónicas vía Zoom.
Horas: 132 horas cronológicas (4 meses).
Fechas: Lunes 19:30 a 21:30 horas.
Matricula: $ 60.000.-
Arancel: $1.060.500.-

Descuentos (Aplica sobre Arancel, No acumulables)

• 30%: Exalumnos y alumnos UTEM.
• 20%: Funcionario Público.
• 20%: Socios de World Compliance Association (WCA).
• 20%: Ex alumnos Direcap.
• 20%: Ex alumnos UPA
• 10%: 2 o más personas de la misma institución/empresa.
• 5%: Pago Contado.

Formas de pago

Cupón de Pago Web Pay (Tarjeta de Crédito o Débito).

Requisitos de Admisión

Copia de licencia de enseñanza media completa.

La Dirección de Capacitación y Postítulos de UTEM se reserva el derecho de suspender cursos al no contar con el mínimo de alumnos requeridos.

El alumno se considera Matriculado al formalizar documentando su inscripción y arancel, la ficha de inscripción no es garantía de reserva de cupo.

Admisión 2024

Cupos Limitados.
Teléfonos: 56 2 2787 7660
econtinua@utem.cl